Drei Gebühren, die im ersten Insider-Kryptowährungs-Tippsystem erhoben werden | USAO-SDNY

Damian Williams, der Staatsanwalt der Vereinigten Staaten für den südlichen Bezirk von New York, und Michael Driscoll, stellvertretender Leiter der Außenstelle des FBI in New York, gaben heute die Öffnung des Siegels einer Anklage gegen Ishan Wahey, einen ehemaligen, bekannt Produktmanager bei Coinbase Global, Inc. („Coinbase“), NIKHIL WAHI und SAMEER RAMANI, mit einem Drahtbetrug und einer Drahtbetrugsverschwörung im Zusammenhang mit einem Plan zum Insiderhandel mit Krypto-Assets unter Verwendung vertraulicher Coinbase-Informationen über Krypto-Assets, die an Coinbase-Börsen notiert werden sollen. Ishan Wahi und Neil Wahi wurden heute Morgen in Seattle, Washington, festgenommen und werden heute vor dem Bezirksgericht der Vereinigten Staaten für den westlichen Bezirk von Washington erscheinen. Sameer Ramani wurde heute ebenfalls verschifft und ist immer noch auf freiem Fuß.

US-Anwalt Damian Williams sagte: „Die heutigen Anschuldigungen sind eine weitere Erinnerung daran, dass Web3 kein gesetzloses Territorium ist. Erst letzten Monat hat es den ersten Insiderhandelsfall mit NFTs angekündigt, und heute hat es den allerersten Insiderhandelsfall mit Beteiligung der Kryptowährungsmärkte angekündigt. Unser Die Botschaft mit diesen Anschuldigungen ist klar: Betrug ist Betrug, ob auf der Blockchain oder an der Wall Street. Der Southern District of New York wird weiterhin unermüdlich daran arbeiten, Betrüger vor Gericht zu bringen, wo immer wir sie finden.“

„Obwohl sich die Vorwürfe in diesem Fall auf Transaktionen an einer Kryptowährungsbörse beziehen – nicht auf einem traditionellen Finanzmarkt – stellen sie immer noch Insiderhandel dar“, sagte der stellvertretende FBI-Direktor Michael J. Driscoll. Sie sind in mindestens 25 verschiedenen Krypto-Assets legal und haben generiert illegale Gewinne in Höhe von insgesamt fast 1,5 Millionen US-Dollar. Die heutige Aktion sollte das Engagement des FBI demonstrieren, die Integrität aller Finanzmärkte zu schützen – alte und neue.“

Wie in der Anklage behauptet, die vor dem Bundesgericht von Manhattan entsiegelt wurde^[1]:

Hintergrund

Zu allen relevanten Zeiten war Coinbase eine der größten Kryptowährungsbörsen der Welt. Coinbase-Benutzer können verschiedene Krypto-Assets über Online-Benutzerkonten bei Coinbase erhalten, tauschen und verkaufen. Coinbase hat regelmäßig neue Krypto-Assets zu denen hinzugefügt, die über die Börse gehandelt werden können, und die Marktkapitalisierung von Krypto-Assets ist dramatisch gestiegen, nachdem Coinbase angekündigt hatte, dass es ein bestimmtes Krypto-Asset auflisten würde. Dementsprechend hat Coinbase diese Informationen streng vertraulich behandelt und seinen Mitarbeitern untersagt, diese Informationen mit anderen zu teilen, einschließlich der Bereitstellung von „Ratschlägen“ für jeden, der auf der Grundlage dieser Informationen handeln könnte.

Etwa ab Oktober 2020, ISHAN WAHI arbeitete bei Coinbase als ernannter Produktmanager für das Team von Coinbase Asset List. In dieser Rolle war ISHAN WAHI an einem streng geheimen Prozess zur Auflistung von Krypto-Assets an Coinbase-Börsen beteiligt und verfügte über detaillierte und fortgeschrittene Kenntnisse über die Krypto-Assets, die Coinbase aufzulisten plant, und über den Zeitpunkt öffentlicher Ankündigungen über Krypto-Asset-Listings. Mindestens von August 2021 bis Mai 2022 war ISHAN WAHI Mitglied eines privaten Nachrichtenkanals von Coinbase, der einer kleinen Anzahl von Coinbase-Mitarbeitern vorbehalten war, die direkt am Listing-Prozess von Coinbase beteiligt waren. Über den privaten Kanal wurde unter anderem über die „genauen Ankündigungs-/Launch-Termine + Timelines“ gesprochen, die Coinbase nicht mit allen seinen Mitarbeitern teilen möchte.

Insider-Handelssystem

Bei mindestens 14 Gelegenheiten, beginnend mit Juni 2021 und bis April 2022, erfuhr ISHAN WAHI im Voraus, dass Coinbase plant, bestimmte Krypto-Assets aufzulisten, den Zeitpunkt der öffentlichen Ankündigungen von Coinbase zu diesen Asset-Auflistungen und die Veruntreuung vertraulicher Coinbase-Informationen durch Trinkgelder. Entweder sein Bruder NIKHIL WAHI oder der Freund und Partner von ISHAN WAHI, Sameer Ramani, damit sie vor den Ankündigungen der öffentlichen Notierung von Coinbase profitable Geschäfte mit diesen Krypto-Assets tätigen können.

Nachdem sie sich von ISHAN WAHI beraten ließen, nutzten NIKHIL WAHI und RAMANI anonyme Ethereum-Blockchain-Wallets, um Krypto-Assets zu erwerben, kurz bevor Coinbase öffentlich bekannt gab, dass sie diese Krypto-Assets an ihren Börsen notieren oder notieren würden. Nach den Ankündigungen der öffentlichen Notierung von Coinbase verkauften NIKHIL WAHI und RAMANI Krypto-Assets mit Gewinn. Basierend auf vertraulichen Informationen, die von ISHAN WAHI, NIKHIL WAHI und RAMANI gemeinsam bereitgestellt wurden, wurden mindestens 14 separate Ankündigungen aus der öffentlichen Notierung von Coinbase für mindestens 25 verschiedene Krypto-Assets gehandelt. Als Ergebnis des Insiderhandelssystems erzielten NIKHIL WAHI und RAMANI gemeinsam realisierte und nicht realisierte Gewinne in Höhe von mindestens 1,5 Millionen US-Dollar.

Um ihre Krypto-Asset-Käufe vor der Ankündigung von Coinbase-Listings zu verbergen, nutzten NIKHIL WAHI und RAMANI Konten an zentralen Börsen, die im Namen anderer geführt wurden, und überwiesen Gelder, Krypto-Assets und Erlöse aus ihrem Programm über mehrere anonyme Ethereum-Blockchain-Wallets. NIKHIL WAHI und RAMANI erstellen und verwenden auch regelmäßig neue Ethereum-Blockchain-Geldbörsen ohne vorherige Transaktionshistorie, um ihre Teilnahme an dem Programm zu verschleiern.

Ishaan Wahis Fluchtversuch aus den USA

Am 11. April 2022 gab Coinbase bekannt, dass es die Möglichkeit prüfe, Dutzende von Krypto-Assets an seinen Börsen aufzulisten. Basierend auf vertraulichen Coinbase-Informationen, die von ISHAN WAHI bereitgestellt wurden, veranlasste RAMANI mehrere anonyme Ethereum-Blockchain-Wallets, große Mengen von mindestens sechs Krypto-Assets zu kaufen, die in Coinbases Notierungsankündigung am 11. April 2022 aufgenommen werden sollten.

Kurz nach dem Handel mit RAMANI vor der Ankündigung der Coinbase-Listung am 11. April 2022 twitterte ein in der Krypto-Community bekannter Twitter-Account über die Ethereum-Blockchain-Wallet, „die zuvor Hunderttausende von Dollars an Token ausschließlich in einem Asset-Listing-Beitrag von Coinbase gekauft hatte 24 Ungefähr eine Stunde nach der Veröffentlichung. Die Handelsaktivität, auf die im Tweet vom 12. April verwiesen wird, ist der von RAMANI verursachte Handel. Coinbase antwortete daraufhin öffentlich auf Twitter und stellte fest, dass bereits eine Untersuchung der Angelegenheit eingeleitet worden sei, und erklärte einige Wochen später in einem öffentlichen Blog, dass jeder Mitarbeiter von Coinbase, der vertrauliche Informationen über das Unternehmen preisgab, „sofort gekündigt und an die zuständigen Behörden verwiesen würde (möglicherweise Strafverfolgung)“ ).“

Am 11. Mai 2022 schickte der Director of Security Operations von Coinbase eine E-Mail an Ishan Wahi, in der er ihn darüber informierte, dass er am Montag, dem 16. Mai 2022, im Büro von Coinbase in Seattle, Washington, an einem persönlichen Treffen im Zusammenhang mit der Auflistung der Vermögenswerte von Coinbase teilnehmen sollte. Ishan Wahi bestätigte, dass er an dem Treffen teilnehmen wird.

Am Abend des Sonntags, dem 15. Mai 2022, kaufte ISHAN WAHI einen Hin- und Rückflug nach Indien, der am nächsten Tag abfliegen sollte, kurz bevor Ishan WAHI von Coinbase interviewt wurde. Vor dem Einsteigen in das Flugzeug teilte ISHAN WAHI den Mitarbeitern von Coinbase fälschlicherweise mit, dass er bereits nach Indien abgereist sei, obwohl dies nicht der Fall war. In den Stunden zwischen der Buchung des Fluges und seinem geplanten Abflug rief Ishan Wahi NIKHIL WAHI und RAMANI an und schrieb ihnen eine SMS bezüglich der Untersuchung von Coinbase, jeweils mit einem Foto der Nachrichten, die er am 11. Mai 2022 vom Director of Security Operations von Coinbase erhalten hatte. . Vor dem Einsteigen in einen Flug nach Indien am 16. Mai 2022 wurde Ishaan Wahi von den Strafverfolgungsbehörden angehalten und daran gehindert, das Land zu verlassen.

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Ishan Wahey, 32, aus Seattle, Washington, wird angeklagt wegen Verschwörung zum Drahtbetrug und zum elektronischen Betrug, jeweils mit einer Höchststrafe von 20 Jahren.

Nakhal Wahi, 26, aus Seattle, Washington, wird wegen einer Anklage wegen Verschwörung zum Drahtlosbetrug und einer Anklage wegen Internetbetrugs angeklagt, jeweils mit einer Höchststrafe von 20 Jahren.

Sameer Ramani, 33, aus Houston, Texas, wird wegen einer Anklage wegen Verschwörung zum Drahtbetrug und einer Anklage wegen Drahtbetrugs angeklagt, jeweils mit einer Höchststrafe von 20 Jahren.

Die gesetzlichen Höchstbestimmungen werden vom Kongress festgelegt und dienen hier nur zu Informationszwecken, da die Verurteilung des Angeklagten vom Richter entschieden wird.

Herr Williams lobte die Ermittlungsarbeit des FBI. Er würdigte auch die Unterstützung des National Crypto Enforcement Team des Justizministeriums sowie der Securities and Exchange Commission, die heute separat Zivilverfahren gegen die Angeklagten eingeleitet haben. Herr Williams dankte auch Coinbase Global, Inc. für die Zusammenarbeit bei der Untersuchung.

Dieser Fall wird von der Securities and Commodities Fraud Task Force des Bureau bearbeitet. Die stellvertretenden Staatsanwälte der Vereinigten Staaten, Noah Solovitch, und Nicholas Ross sind für die Anklage zuständig.

Die Anschuldigungen in der Anklageschrift sind bloße Anschuldigungen, und die Angeklagten gelten als unschuldig, bis ihre Schuld bewiesen ist.